Геннадий Фокин: Стандарты менеджмента интеллектуальной собственности. Задачи и практика стандартизации
Технический комитет по разработке стандартов ПМИС серии «ИСИН»
Как ни странно, работника и работодателя связывают не только трудовые, но и гражданско-правовые отношения. В порядке трудовых отношений и обязанностей работник создает служебную интеллектуальную собственность, а в силу правовых норм статьи 1295 и 1370 ГК РФ работодателю принадлежит исключительное (имущественное) право на нее и право на получение патентов на служебные изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения.
Нужно ли это работодателю? Отнюдь не всегда — накладные расходы авторских вознаграждений, оформления правоустанавливающих и право-подтверждающих документов; поддержание в силе патентов на морально устаревшие технические решения; трудности формирования первичных документов для учета нематериальных активов, отсутствие внятной лицензионной политики и проблемы ноу-хау в режиме коммерческой тайны; огромная разница продолжительности интеллектуальных прав на произведения, базы данных и технические решения (изобретения, полезные модели) и т.д.
Вместе с тем, при оформлении на работу каждого работника должно оформляться приложение к его трудовому договору по вопросам создания, использования интеллектуальной собственности работодателя и вознаграждения работника согласно правовым номам статьи 1295 и 1370 ГК РФ, включая порядок уведомления работника об отказе работодателя от перехода к нему имущественных интеллектуальных прав на служебные произведения, базы данных и прав получения патентов на охраноспособные технические решения с оформлением простых и безвозмездных лицензий — совсем без затрат, но без монополии правообладателя и коммерческой выходы работодателя от гражданского оборота интеллектуальной собственности.
Сложившаяся практика отечественных предприятий этого не предусматривает, что способствует: административным, налоговым и уголовным правонарушениям; ограничению имущественного комплекса и возможности коммерциализации интеллектуальной собственности предприятий; появлению проблем гражданского оборота интеллектуальной собственности с правообладателем в лице Российской Федерации, заказчиками НИОКР, технологических работ и продукции, смежниками, контрагентами и лицензиатами предприятий, контролирующими налоговыми органами. Например, даже создав интеллектуальную собственность по государственному контракту и получив от государственного заказчика полномочия второго правообладателя, предприятие теряет возможность работать с этой интеллектуальной собственности без его доверенности.
Между тем: согласно пункту 2 статьи 1298 ГК РФ «Если в соответствии с государственным контрактом исключительное право на произведение принадлежит РФ, исполнитель обязан путем заключения соответствующих договоров со своими работниками и третьими лицами приобрести все права или обеспечить их приобретение для передачи РФ»; согласно пункту 3 статьи 1373 ГК РФ «Если право на получение патента и исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец на основании государственного контракта принадлежит РФ, исполнитель обязан путем заключения соответствующих соглашений со своими работниками и третьими лицами приобрести все права либо обеспечить их приобретение для передачи соответственно РФ».
Аналогичные правила распространяются на все договоры подряда хозяйствующих субъектов. Предприятия терпят прямые и косвенные убытки — не могут документально подтвердить наличие интеллектуальной собственности и своих прав на нее. Например, свидетельство о государственной регистрации программ для ЭВМ и баз данных кроме их регистрации ничего не подтверждает (все, что там записано, можно смело игнорировать). Патенты без носителей технологий и секретов производства никакой ценности не имеют. Отчеты НИР, конструкторская документация и опытные образцы интеллектуальными правами не охраняются — это только объективная форма потенциально охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности.
Нужно срочно формировать систему менеджмента, постановку документооборота по гражданскому обороту интеллектуальной собственности и лицензионную политику правообладателя по стандартам профессионального менеджмента интеллектуальной собственности. Этому посвящены публикации «Креативная экономика и менеджмент интеллектуальных активов» и «Дворцовые тайны НОУ-ХАУ», которые в разной степени детализации легко найти в информационных ресурсах интернета. При этом, корпоративные юристы и патентоведы для этого не годятся — не владеют методиками гражданского оборота, экономики, менеджмента интеллектуальных активов (имущественных интеллектуальных прав). Нужно искать поводыря, однако «не все то золото, что блестит» и опыт лекций «ни о чем» тоже не пригодится.
Вернемся к проблематике создания и использования интеллектуальной собственности в порядке трудовых отношений и обязанностей…
Переоформить все трудовые договоры и заключить одновременно со всеми работниками необходимые гражданско-правовые приложения к их трудовым договорам очень обременительно. Заинтересованным лицам можно рекомендовать оформление этих приложений на крайний период — оценку соответствия результатов интеллектуальной деятельности работников условиям охраны авторским и/или патентным правом и признание целесообразности или нецелесообразности перехода имущественных интеллектуальных прав и прав на получение патентов к работодателю.
В последнем случае, исключительное интеллектуальное право и право на получение патента остаются у работника, что при отсутствии соответствующих лицензий работника и его уведомлений работодателем об отказе от перехода к работодателю соответствующих прав способствует злоупотреблениям авторским правом путем судебных исков о нарушении интеллектуальных прав при использовании предприятием разработанных работниками технических решений, программ для ЭВМ, баз данных, технических заданий, спецификаций, методик, регламентов, стандартов и т.д. Для этого достаточно оформить авторское свидетельство по правилам системы сертификации СДС ОИС [1]. В случае служебных произведений, включая программы для ЭВМ и базы данных, родственники могут терроризировать предприятие при жизни автора и семьдесят лет после его смерти.
Например, работники разрабатывают необходимые предприятию методики и локальные нормативные акты, однако имущественные права на них, как на служебные произведения, к предприятию не переходят, остаются за работниками и возникают риски злоупотреблений авторским правом путем исков о нарушении интеллектуальных прав. При этом, позиция отдельных должностных лиц входит в противоречие с правовыми нормами статьи 1225, 1228, 1255, 1295 ГК РФ, Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 15 от 19.06.2006, Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 5, Пленума ВАС № 29 от 26.03.2009, статьи 1345, 1357, 1370, 1373 ГК РФ и Постановления Правительства № 512 от 04.06.2014, статьи 1465, 1466, 1467, 1469, 1470, 1471, 1472 ГК РФ. Однако перед законом все равны, даже те, кто «ровнее всех». Лучше не искушать судьбу и прокурора.
Лекарством от некомпетентности, правового нигилизма и средством профилактики возможных правонарушений, злоупотреблений могут стать стандарты СМК организаций по вопросам создания и использования служебной интеллектуальной собственности, разработанные на основе стандартов профессионального менеджмента интеллектуальной собственности серии «Интеллектуальная собственность и инновации» [2].
Ничего сложного нет. Алгоритм работы очень наглядный и эффективный. Обеспечивает закрепление за работодателем имущественных интеллектуальных прав только на эффективную и перспективную интеллектуальную собственность, созданную в порядке трудовых отношений и обязанностей. Нужно придерживаться следующих правил:
— создание служебной интеллектуальной собственности осуществляется на основании трудовых отношений, обязанностей работников или служебных заданий [3] их руководителей; типовую форму служебного задания устанавливает соответствующий стандарт СМК организации; дискриминация работников по созданию интеллектуальной собственности недопустима;
— завершение интеллектуальной деятельности по служебным заданиям должно завершаться отчетом работников (уведомлением работодателя) о завершении и результатах интеллектуальной деятельности с приложением спецификации РИД [4]; типовую форму отчета о завершении, результатах интеллектуальной деятельности и их спецификации устанавливает соответствующий стандарт СМК организации;
— оценку соответствия РИД условиям охраны авторским и патентным правом осуществляют профильные (лучше, аттестованные) специалисты с отражением в отчете об оценке соответствия РИД [5] целесообразности и порядка использования работодателем созданной по служебному заданию интеллектуальной собственности; типовую форму отчета об оценке соответствия РИД устанавливает соответствующий стандарт СМК организации;
— уведомление работника об отказе работодателя от перехода к нему исключительного права на служебное произведение, базу данных или права на получение патента на служебное изобретение, полезную модель, промышленный образец по основаниям отчета об оценке соответствия РИД, либо о переходе указанных прав к работодателю в соответствии с правовыми нормами статьи 1295 и 1370 ГК РФ; типовую форму уведомления устанавливает соответствующий стандарт СМК организации (соответствующее уведомление можно объединить с отчетом об оценке соответствия РИД; только не спешите отказываться от имущественного комплекса и лицензионных дивидендов предприятия
;
— целесообразность использования созданной работниками интеллектуальной собственности и закрепления имущественных прав работодателя или работника на созданную интеллектуальную собственность; ее назначение и порядок использования, включая учет имущественных интеллектуальных прав в составе нематериальных активов, устанавливает генеральный директор путем утверждения отчета об оценке соответствия РИД, с оформлением приложения к трудовому договору о соблюдении правовых норм статьи 1295 и 1370 ГК РФ в части вознаграждения авторов [6];
— оформление приложения к трудовому договору о соблюдении правовых норм статьи 1295 и 1370 ГК РФ [7] оформляется с работниками на основании решения генерального директора; подтверждает трудовые обязанности работников по созданию и использованию служебной интеллектуальной собственности с вознаграждением согласно правовым нормам статьи 1295 и 1370 ГК РФ; приложение к трудовому договору, как и сам договор, визированию должностными лицами не подлежит;
— вознаграждение авторов за создание и использование служебной интеллектуальной собственности в порядке трудовых отношений и обязанностей работников осуществляется в соответствии с условиями приложений к трудовым договорам работников о соблюдении правовых норм статьи 1295 и 1370 ГК РФ.
Экономия ресурсов предприятия достигается путем:
— ограничения количества создаваемых объектов интеллектуальной собственности программой инновационного развития предприятия и решениями Совета по интеллектуальной собственности (как правило, до пяти объектов авторского права и двух объектов патентного права в год с поддержанием действия патентов государственными пошлинами не более пяти лет и общим количеством нематериальных активов предприятия не более тридцати);
— комплексной оценкой соответствия РИД условиям охраны авторским, патентным правом и творческого характера создания интеллектуальной собственности конкретными работниками с сокращением на этом основании состава вознаграждаемых «соавторов»;
— своевременного решения [8] генерального директора о целесообразности или нецелесообразности перехода к работодателю исключительного (имущественного) права на служебные произведения, базы данных и права на получение патентов при создании служебных изобретений, полезных моделей, промышленных образцов;
— вознаграждения авторов по каждому объекту интеллектуальной собственности (создание и использование, включая режим ноу-хау) в пределах величины средней оплаты труда по предприятию и в равных долях;
— снижения рисков налоговых санкций и судебных издержек, санкций по претензиям налоговиков и искам заказчиков, смежников, лицензиатов, работников.
Наличие и правильное документальное оформление создания и использования служебной интеллектуальной собственности, регламентация необходимых процедур и документов стандартами СМК организации, обучение работников практикуемым методикам профессионального менеджмента интеллектуальной собственности позволят: исполнять программу инновационного развития предприятия в части интеллектуальной собственности и улучшить его статистическую отчетность; извлекать прибыль по лицензионным договорам об использовании интеллектуальной собственности предприятия заказчиками НИОКР, смежниками, покупателями продукции и иными лицензиатами; снизить риски негативных последствий претензий государственных заказчиков, смежников, налоговиков и судебных исков.
Опытом разработки стандартов: «СМК. Организация рационализаторской и изобретательской работы работников предприятия» для стимулирования рационализаторской работы по созданию охраноспособных технических решений и наращиванию интеллектуальных активов предприятий; «СМК. Порядок создания служебной интеллектуальной собственности и вознаграждения работников согласно правовым нормам статьи 1295 и 1370 ГК РФ» для оптимизации накладных расходов и минимизации судебных издержек правообладателей — делится технический комитет по разработке стандартов профессионального менеджмента интеллектуальной собственности серии «Интеллектуальная собственность и инновации», практикующий разработку стандартов СМК предприятий, путем адаптации для их специфики отраслевых стандартов профессионального менеджмента интеллектуальной собственности.
Основные положения и приложения этих стандартов: задание на создание служебной интеллектуальной собственности; отчет о завершении и результатах интеллектуальной деятельности; спецификация РИД и охраноспособного технического решения; отчет об оценке соответствия РИД условиям охраны авторским и/или патентным правом; приложение к трудовому договору о выплате вознаграждения согласно правовым нормам статьи 1295 и 1370 ГК РФ; представление по инвентарному учету исключительного права в составе нематериальных активов предприятия — могут быть использованы заинтересованными хозяйствующими субъектами для оформления, повышения эффективности гражданского оборота их интеллектуальной собственности и закрепления имущественных интеллектуальных прав на служебные произведения, базы данных, изобретения, полезные модели, промышленные образцы за работодателем.
Первый стандарт разработан на основе инструкции «О рационализаторской деятельности в ОАО ГосМКБ «Вымпел» им. И.И. Торопова»; второй — является производным произведением от стандартов профессионального менеджмента интеллектуальной собственности серии «Интеллектуальная собственность и инновации»:
— АСМК.009МУ-2013 «ПМИС. Создание (приобретение), признание, учет и использование интеллектуальной собственности. Методические указания (публичный регламент)»;
— АСМК.011МУ-2014 «ПМИС. Локальный нормативный акт «Порядок авторского, лицензионного и поощрительного вознаграждения работников. Методические указания (публичный регламент)»;
— СТО.9001-08-2014 «ИСИН. Профессиональный менеджмент интеллектуальной собственности и качества интеллектуальных активов хозяйствующих субъектов. Организационно-методическая поддержка правообладателей и аутсорсинг систем менеджмента качества интеллектуальных активов (публичный регламент)»;
— СТО.9005-12-2014 «ИСИН. Профессиональный менеджмент интеллектуальной собственности и качества интеллектуальных активов хозяйствующих субъектов. Организация интеллектуальной деятельности работников и паспортизация служебной интеллектуальной собственности. Требования, локальные нормативные акты, корпоративный документооборот и менеджмент качества».
В настоящее время разработчики стандартов представляют их в полном объеме для рецензирования специалистам по гражданскому обороту интеллектуальной собственности и заинтересованным авторам, правообладателям, лицензиарам, лицензиатам; просят их предложений по оптимизации установленных требований и дополнению стандартов перспективными требованиями.
К рецензированию присоединились: «АЭРОЭЛЕКТРОМАШ», «ИСКРА», «КУРЧАТОВСКИЙ ИНСТИТУТ», «МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕДАГОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ», «ПАКЕР», «ТОРИЙ» и другие заинтересованные предприятия. Рецензенты отмечают универсальность алгоритма и рабочей документации для создания и использования интеллектуальной собственности в порядке трудовых отношений и обязанностей работников; целесообразность стимулирования рационализаторской работы в направлении создания перспективной служебной интеллектуальной собственности.
При этом, рецензенты дают предложения на основе своих проблемных вопросов, например, предлагают стандартизовать типовую форму уведомления работника об отказе работодателя от перехода к нему исключительного интеллектуального права и права на получение патента — указанное уведомление позволит избежать неизбежных рисков гражданско-правового договора о возврате соответствующих прав работнику спустя три года для объектов авторского права; спустя четыре месяца для объектов патентного права.
Вместе с тем, у рецензентов возникает много прикладных вопросов, на которые корпоративные патентоведы, юристы, плановики, экономисты, финансисты, бухгалтеры ответить не могут — гражданский оборот, экономика, менеджмент интеллектуальной собственности, лицензионная политика и практика, формирование и использование ноу-хау в режиме коммерческой тайны не в их профессиональной компетенции.
Технический комитет по разработке стандартов профессионального менеджмента интеллектуальной собственности серии «Интеллектуальная собственность и инновации» готов провести круглый стол, дискуссию, прикладной семинар по их применению, адаптации к специфике отраслевых предприятий и оптимизации установленных требований, постановке и автоматизации документооборота по гражданскому обороту интеллектуальной собственности, формированию и реализации лицензионной политики правообладателей, их организационно-методической поддержке специалистами по гражданскому обороту интеллектуальной собственности, оценке соответствия результатов интеллектуальной деятельности и режима ноу-хау.
Заинтересованные лица могут обратиться в «Институт повышения квалификации РГАИС» и журнал «Оборона России», могут принять участие и получить более подробную информацию у организаторов: Ивановой Марины Германовны — +7(495)6954611 («РГАИС»); Кириной Ирины Юрьевны — +7(916)7408322 («Оборона России»).
Стандарты «СМК. Организация рационализаторской и изобретательской работы работников предприятия» и «СМК. Порядок создания служебной интеллектуальной собственности и вознаграждения работников согласно правовым нормам статьи 1295 и 1370 ГК РФ» для рецензии и комментарии предоставляются по запросу на адрес электронной почты finas@finas.su.
***
[1] Стандарт СТО.9003-10-2011 «ИСИН. Система сертификации результатов интеллектуальной и научно-технической деятельности, признания и паспортизации интеллектуальной собственности, ноу-хау, единых технологий и инноваций СДС ОИС (государственный регистрационный № РОСС RU.Ж157.04АД00)».
[2] Стандарты профессионального менеджмента интеллектуальной собственности серии «Интеллектуальная собственность и инновации»:
— СТО.9001-08-2014 «ИСИН. Профессиональный менеджмент интеллектуальной собственности и качества интеллектуальных активов хозяйствующих субъектов. Организационно-методическая поддержка правообладателей и аутсорсинг систем менеджмента качества интеллектуальных активов (публичный регламент)».
— СТО.9002-09-2011 «ИСИН. Система сертификации банковских технологий, информационных систем и программных продуктов ССБТ МЕКАС (государственный регистрационный № РОСС RU.0001.04БТ00)».
— СТО.9003-10-2011 «ИСИН. Система сертификации результатов интеллектуальной и научно-технической деятельности, признания и паспортизации интеллектуальной собственности, ноу-хау, единых технологий и инноваций СДС ОИС (государственный регистрационный № РОСС RU.Ж157.04АД00)».
— СТО.9004-11-2014 «ИСИН. Профессиональный менеджмент интеллектуальной собственности. Стандартизация требований к качеству интеллектуальных активов и профессиональному менеджменту интеллектуальной собственности. Отраслевая система стандартизации (публичный регламент)».
— СТО.9005-12-2014 «ИСИН. Профессиональный менеджмент интеллектуальной собственности и качества интеллектуальных активов хозяйствующих субъектов. Организация интеллектуальной деятельности работников и паспортизация служебной интеллектуальной собственности. Требования, локальные нормативные акты, корпоративный документооборот и менеджмент качества».
— АСМК.001МУ-2012 «ПМИС. Руководство по качеству НИОКР и РНТД. Методические указания».
— АСМК.002МУ-2012 «ПМИС. Служба менеджмента интеллектуальных активов. Организация, задачи и функционирование. Методические указания».
— АСМК.004МУ-2012 «ПМИС. Метрологическая служба и метрологическое обеспечение. Организация, задачи, порядок работ и аутсорсинг функций. Методические указания».
— АСМК.005МУ-2012 «ПМИС. Инвентаризация результатов интеллектуальной деятельности и оформление служебной интеллектуальной собственности без учета прав на нее в составе нематериальных активов. Методические указания».
— АСМК.006МУ-2012 «ПМИС. Учет нематериальных активов. Затраты создания и приобретения. Методические указания».
— АСМК.007МУ-2012 «ПМИС. Производственное использование нематериальных активов. Методические указания».
— АСМК.008МУ-2012 «ПМИС. Адаптация, модификация интеллектуальной собственности и паспортизация объектов нематериальных активов. Методические указания».
— АСМК.009МУ-2013 «ПМИС. Создание (приобретение), признание, учет и использование интеллектуальной собственности. Методические указания (публичный регламент)».
— АСМК.010МУ-2013 «ПМИС. Лицензионная политика правообладателя. Назначение, оформление, использование для коммерциализации и защиты интеллектуальных прав. Методические указания».
— АСМК.011МУ-2014 «ПМИС. Локальный нормативный акт «Порядок авторского, лицензионного и поощрительного вознаграждения работников. Методические указания (публичный регламент)».
— АСМК.012МУ-2013 «ПМИС. Аудит интеллектуальных активов и аутсорсинг менеджмента качества интеллектуальных активов хозяйствующих субъектов. Методические указания».
— АСМК.013МУ-2013 «ПМИС. Спецификация результатов интеллектуальной деятельности. Назначение, оформление, использование для признания, подтверждения интеллектуальной собственности и принадлежности, обременений, соблюдения интеллектуальных прав. Методические указания».
— АСМК.014МУ-2013 «ПМИС. Паспорт интеллектуальной собственности. Назначение, оформление и использование для отражения результатов модификации интеллектуальной собственности без создания производной и составной. Методические указания».
— АСМК.015МУ-2013 «ПМИС. Оценка (стоимости) исключительного права на интеллектуальную собственность. Методические указания».
— АСМК.016МУ-2012 «ПМИС. Порядок регистрации договора об отчуждении исключительного права на интеллектуальную собственность. Методические указания».
— АСМК.017МУ-2012 «ПМИС. Страхование рисков и возмещение ущерба правообладателей интеллектуальной собственности. Методические указания».
— АСМК.018МУ-2012 «ПМИС. Оформление служебной интеллектуальной собственности. Учет и производственное использование нематериальных активов. Методические указания».
[3] Требования статей 1370, 1470 ГК РФ. Для служебных произведений и баз данных используется правило аналогии с учетом того, что служебные произведения и базы данных создаются в силу трудовых отношений и обязанностей, что должно отражаться в трудовых договорах и приложениях к ним.
[4] Надлежаще оформленный документ с описанием и аргументацией охраны результатов интеллектуальной деятельности авторским и/или патентным правом, творческого характера создания этих результатов и принадлежности интеллектуальных прав; предназначен для выявления необходимости и возможности оформления правоустанавливающих, право-подтверждающих документов на интеллектуальную собственность и свидетельств о государственной регистрации программ для ЭВМ или баз данных, для объективного подтверждения соблюдения интеллектуальных прав, целесообразности и порядка закрепления имущественных интеллектуальных прав за работодателем.
[5] Экспертное заключение специалиста по оценке соответствия результатов интеллектуальной деятельности, интеллектуальных прав, режима ноу-хау и менеджменту интеллектуальных активов хозяйствующих субъектов с профессиональными аргументами охраны результатов интеллектуальной деятельности авторским, патентным правом и принадлежности, соблюдении интеллектуальных прав; целесообразности и порядка оформления правоустанавливающих, право-подтверждающих документов на служебные произведения, базы данных, изобретения и полезные модели, перехода имущественных интеллектуальных прав, прав на получение патентов к работодателю, а также введения в отношении результатов интеллектуальной деятельности режима ноу-хау (секретов производства).
[6] Соответствующий договор закрепляет за работодателем имущественные права на служебную интеллектуальную собственность с соблюдением правовых норм статьи 1295 и 1370 ГК РФ, либо обеспечивает отказ работодателя от прав на служебную интеллектуальную собственность в силу ее технологической и экономической неэффективности с устранением рисков нарушения прав при их возврате работникам (для объектов авторских прав — через три года, для объектов патентных прав — через четыре месяца от уведомления работодателя о создании служебной интеллектуальной собственности).
[7] В приложениях к трудовым целесообразно использовать базовые размеры вознаграждений согласно Постановлению Правительства РФ № 512 от 04.06.2014. Лучше использовать договор об отчуждении (переходе) исключительного права и права на получение патента. Уменьшение размеров авторских вознаграждений в компетенции генерального директора; будет способствовать нареканиям проверяющих органов, снижению творческой инициативности специалистов и выплате вознаграждений авторам в бездоговорной форме на основании решений суда. Во многих других хозяйствующих субъектах этого избегают, назначая вознаграждение авторов по договору об отчуждении исключительного права или по договору об отчуждении права на получение патента за каждый объект служебной интеллектуальной собственности в размере среднемесячной оплаты труда работников по предприятию, разделенной поровну на количество соавторов — это профилактика от неуправляемого увеличения количества соавторов.
[8] Для объектов авторского права в период до трех лет, для объектов патентного права в период четырех месяцев от его уведомления работником о создании служебной интеллектуальной собственности.
Подробнее...