Sala anula millonaria inversión de origen dudoso de DHK y BANTRAB reafirma su estabilidad

La Sala Segunda de la Corte de Apelaciones de Mayor Riesgo y de Extinción de Dominio resolvió uno de los procesos financieros y judiciales más prolongados de la última década, al dictar la sentencia de apelación dentro del caso DHK.

Es noticia. La resolución declara con lugar los recursos planteados por el Ministerio Público (MP), la Procuraduría General de la Nación (PGN) y el Banco de los Trabajadores (BANTRAB).

• Con ello se deja sin efecto la sentencia de primera instancia y se decreta la extinción de dominio de todo el capital e intereses relacionados con la inversión realizada por DHK Finance Inc. en el banco.
• Además, la Sala ordenó la nulidad ab initio de 15 655 000 acciones preferentes serie B, lo que implica que estas se consideran inválidas desde su origen.

Qué destacar. La determinación judicial marca un punto decisivo en un proceso que comenzó en 2012, cuando DHK Finance Inc., una sociedad panameña representada por el venezolano Hidalgo Rafael Socorro Urdaneta, adquirió USD 20M en acciones preferentes del BANTRAB.

• Desde el inicio, la transacción levantó sospechas de las autoridades supervisoras debido a inconsistencias en el origen de los fondos y a los vínculos del representante legal con estructuras de lavado de dinero vinculadas a redes criminales en Venezuela.
• La Intendencia de Verificación Especial (IVE), de la Superintendencia de Bancos (SIB), detectó señales de alerta que derivaron en una denuncia ante el MP.
• Así se abrió paso a investigaciones que posteriormente implicaron allanamientos, secuestro de documentación y el embargo de las acciones por orden del Juzgado de Extinción de Dominio.

Por qué importa. El BANTRAB tras conocerse la resolución, destaca que la anulación de la operación “fortalece el orden jurídico y anula un acto fraudulento cometido por exdirectivos del banco bajo una administración anterior”.

• La institución subraya que acata plenamente la decisión judicial y recalca que, desde 2017, ha fortalecido de manera sostenida su Gobierno Corporativo, controles internos y procesos de debida diligencia para evitar que hechos como este se repitan.
• Entre los resultados mencionados se encuentran el crecimiento de los activos de GTQ 18 243M en 2016 a GTQ 46 233M en 2026, y el incremento de los depósitos y cartera crediticia, consolidando al banco como el sexto más grande del país por volumen de activos.
• La resolución no afecta su estabilidad ni su operación cotidiana; por el contrario, “permite cerrar un capítulo que nunca debió existir” y reafirma la transparencia institucional, reafirma el banco.

En el radar. Por su parte, la Procuraduría General de la Nación celebró la decisión judicial. Señaló que la Sala dio la razón a la institución al acoger su recurso de apelación, lo que permitirá que más de GTQ 361M provenientes de la inversión de DHK pasen a favor del Estado.

• La PGN destacó que también fueron aceptados los recursos del Ministerio Público y del banco, y reafirmó su compromiso de continuar defendiendo los intereses estatales y combatiendo la corrupción mediante todos los mecanismos legales disponibles.
• La sentencia también se inscribe dentro del contexto más amplio del caso DHK, proceso vinculado a estructuras financieras ilícitas que incluyen redes de lavado asociadas al llamado Cartel de los Soles y figuras del entorno político venezolano.
• Este componente internacional fue uno de los elementos que motivó la exhaustiva revisión del origen de los fondos utilizados para adquirir las acciones.

En conclusión. Con la nulidad desde el inicio, la Sala concluye que la inversión nunca tuvo validez legal, por lo que los títulos accionarios quedan sin efecto y los beneficios obtenidos se extinguen a favor del Estado.

• La medida también disipa cualquier reclamo pendiente, incluyendo los intentos hechos por DHK Finance en tribunales internacionales, acciones que ya habían sido desestimadas en 2022 mediante un laudo arbitral ratificado posteriormente por una corte federal de Estados Unidos, como recordó BANTRAB en su comunicado.
• La decisión reafirma la importancia de la debida diligencia en las inversiones financieras y envía un mensaje claro sobre la determinación del Estado para impedir que capitales de origen dudoso ingresen al sistema bancario guatemalteco.
• Con este fallo, se cierra un capítulo que había generado incertidumbre por más de una década y se fortalece la confianza en los mecanismos institucionales que resguardan la integridad del sector financiero del país.